Opérateur de Réception et de Transmission d'Ordres / Advisory (H/F)
2 days ago
Paris
Nous sommes le Groupe Milleis. Nous regroupons deux banques haut de gamme, Milleis Banque Privée et Cholet Dupont Oudart. Nous ciblons une clientèle aisée. Nous sommes désormais la troisième banque privée indépendante en France. Nous sommes reconnus comme l’un des leaders de la gestion de patrimoine. Nous privilégions la relation avec nos clients et nous nous différencions par la qualité de nos collaborateurs, la qualité du service que nous offrons à nos clients, nos produits, notre agilité. VOUS ASPIREZ A • Assurer la réception, le contrôle, l’enregistrement et la transmission des ordres d’instruments financiers pour le compte des clients et/ou des gérants, dans le respect des procédures internes, des exigences réglementaires et des règles de protection de la clientèle. VOS MISSIONS SERONT • Réception et traitement des ordres, • Réceptionner les ordres de la clientèle conformément aux procédures internes., • Vérifier la conformité réglementaire des ordres (MIFID II, connaissance client, adéquation du produit, pouvoirs, documentation)., • Contrôler la disponibilité des avoirs et des liquidités., • Transmettre les ordres auprès des intermédiaires financiers., • Assurer le suivi de leur bonne exécution., • Informer les conseillers et les clients de l’état des ordres., • Gérer les incidents d’exécution et assurer leur résolution., • Participer aux rapprochements et aux contrôles quotidiens., • Assurer l’archivage réglementaire des ordres., • Assurer des permanences, • Activité Advisory En lien avec les Banquiers Privés et les Gérants : • Préparer les propositions d’investissement destinées aux clients., • Réaliser les arbitrages préconisés., • Assurer une veille sur les marchés financiers., • Participer aux comités d’investissement., • Être force de proposition sur les opportunités d’investissement., • Contrôle opérationnel, • Effectuer les contrôles de premier niveau sur les opérations traitées., • Vérifier la cohérence des opérations avec le profil et les habilitations du client., • Identifier les anomalies et assurer leur résolution auprès des interlocuteurs compétents., • Assurer la traçabilité des opérations et la conservation des éléments justificatifs., • Suivi administratif et reporting, • Suivre l’avancement des ordres transmis jusqu’à leur exécution., • Contrôler les confirmations d’exécution et les rapprochements nécessaires., • Mettre à jour les bases de données et outils de suivi., • Participer à la production des reportings opérationnels., • Suivi des listes des univers d’investissement (actions, OPCVM, ETF…), • Relation avec les clients et partenaires, • Répondre aux demandes d’information relatives au traitement des ordres., • Coordonner les échanges avec les gérants privés, la conformité, le Middle Office et les prestataires externes., • Garantir une qualité de service adaptée aux exigences de la clientèle., • Conformité / Réglementation et maîtrise des risques:, • Appliquer les procédures relatives à la réglementation des services d’investissement., • Respecter les règles de confidentialité et de protection des données., • Participer aux contrôles internes et aux actions d’amélioration des procédures., • Signaler toute opération ou situation présentant un risque opérationnel ou réglementaire VOUS DEMONTREZ POUR CELA • Formation supérieure Bac+2 à 5 en Finance, Banque, gestion, économie oou équivalent., • Certification AMF., • Maîtrise des aspects réglementaires (DDA, MIFID II, KYC, LCB-FT, RGPD)., • Première expérience en back-office, middle-office, opérations de marché ou service clients financiers appréciée. Compétences clés • Sens du service client et discrétion., • Rigueur, sens de l’organisation et capacité à gérer les priorités., • Connaissance des instruments financiers (actions, obligations, OPC, produits financiers, produits complexes)., • Connaissance du fonctionnement des marchés financiers et des circuits d’exécution., • • Maîtrise des procédures de traitement des ordres. Les données personnelles communiquées seront enregistrées par Milleis Banque et seront conservées pendant 1 an. Elles sont nécessaires à l’analyse de votre candidature pour ce poste ou d’autres postes à venir. Elles seront transmises aux services RH, au département concerné et au prestataire en charge de l’application de gestion du recrutement. Conformément à loi Informatique et Liberté du 6 janvier 1978 modifiée, vous disposez d’un droit d’accès et de rectification sur les données vous concernant. Si vous souhaitez exercer ce droit, il suffit de nous contacter par courrier à: Milleis Banque DRH, 2-20 place des Vins de France 75012 Paris Milleis s'engage en faveur de la diversité, l'égalité professionnelle et l'emploi de travailleurs handicapés. Entreprise Handi-accueillante ce poste est ouvert, à compétence égale, à tous, y compris aux travailleurs en situation de handicap ou assimilé.
